Приказ № 2 от 18.02.19 г. Уполномоченного по правам предпринимателей по РМ "Об утверждении Положения об антимонопольном комплаенсе Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия"
Уполномоченный по защите прав предпринимателей
в Республике Мордовия
430005, Республика Мордовия, гор. Саранск, ул. Коммунистическая, д.33/2, каб.412
Телефон:8 (8342) 39-15- 74, 39-15-08 E-mail: mordovia@ombudsmanbiz.ru
ПРИКАЗ
«18» февраля 2019 г. № 2
г. Саранск
Об утверждении Положения об антимонопольном комплаенсе Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия
В соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», в целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 27 декабря 2017 года № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции» п р и к а з ы в а ю :
1. Утвердить Положение об антимонопольном комплаенсе Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия (далее - Положение).
2. Ознакомить с данным приказом всех сотрудников Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия.
3. Сотрудникам Уполномоченного использовать в своей деятельности данное Положение.
4.Обеспечить размещение данного приказа на страницеУполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия на официальном портале органов государственной власти Республики Мордовия.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Уполномоченный по защите прав предпринимателей
в Республике Мордовия А.В. Грибанов
Приложение к Приказу
Уполномоченного по защите
прав предпринимателей
в Республике Мордовия
«18» февраля 2019г. № 2
Положение об антимонопольном комплаенсе Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия
1. Ответственное лицо за организацию и
функционирование антимонопольного комплаенса Уполномоченного по защите прав предпринимателей
в Республике Мордовия
1.1. Ответственным лицом, осуществляющим деятельность по организации, обеспечению контроля и анализа эффективности антимонопольного комплаенса Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия (далее - Уполномоченный), является Уполномоченный.
1.2. К компетенции ответственного лица относятся следующие полномочия:
а) организация разработки и утверждение документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;
б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности их возникновения;
в) выявление конфликта интересов в деятельности сотрудников, разработка предложений по их исключению;
г) консультирование и организация обучения сотрудников по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;
д) разработка процедур внутренних расследований, связанных с осуществлением антимонопольного комплаенса;
е) организация внутренних расследований, связанных с осуществлением антимонопольного комплаенса и участие в них;
ё) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему по вопросам, связанным с выявленными в ходе проводимых проверок нарушениями, и привлечения к ответственности лиц, допустивших последние;
ж) выявление внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;
к) иные функции, связанные с осуществлением антимонопольного комплаенса.
2. Требования к порядку выявления и оценки рисков нарушения
антимонопольного законодательства, связанных с осуществлением
деятельности.
2.1. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства являются неотъемлемой частью внутреннего контроля соблюдения антимонопольного законодательства.
2.2. По результатам оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства определяются риски нарушения антимонопольного законодательства, вероятность, причины и условия их возникновения.
2.3. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства ответственным лицом на регулярной основе проводятся:
- анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства
за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);
- анализ действующих нормативных правовых актов, в том числе с участием представителей бизнес - сообщества;
- анализ проектов нормативных правовых актов, в том числе с участием представителей бизнес - сообщества;
- мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;
- разработка и поддержание в актуальном состоянии методики выявления внутренних и внешних рисков нарушения антимонопольного законодательства в рамках или в связи с общей политикой по применению антимонопольного комплаенса;
- проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мер контроля;
- проведение регулярных проверок (опросов) для выявления остаточных рисков нарушения антимонопольного законодательства.
2.4. При проведении анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) осуществляется:
1) сбор сведений, о наличии нарушений антимонопольного законодательства;
2) составляется Перечень нарушений антимонопольного законодательства.
Перечень нарушений антимонопольного законодательства содержит сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях законодательства, отдельно по каждому нарушению, и содержит информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также сведения о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения. Перечень нарушений антимонопольного законодательства должен содержать классификацию по сферам деятельности не реже одного раза в год.
2.5. При проведении анализа действующих нормативных правовых актов, в том числе с участием представителей бизнес – сообщества реализуются следующие мероприятия:
1) разрабатывается исчерпывающий перечень действующих нормативных правовых актов (далее - Перечень актов) с приложением текстов таких актов;
2) перечень актов размещается на странице Уполномоченного на официальном портале органов государственной власти Республики Мордовия в сети «Интернет» в свободном доступе;
3) на странице Уполномоченного на официальном портале органов государственной власти Республики Мордовия размещается уведомление о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по Перечню актов;
4) обеспечивается возможность направления замечаний и предложений организаций и граждан по Перечню актов с использованием информационно телекоммуникационной сети «Интернет»;
5) осуществляется сбор и анализ представленных замечаний предложений;
7) проводится совещание с бизнес объединениями по обсуждению представленных предложений и замечаний к Перечню актов;
8) по итогам проведения указанного совещания составляется протокол
совещания, а также таблица по пересмотру нормативных правовых актов с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений. Анализ действующих правовых актов проводится не реже одного раза в год.
2.6. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов, в
том числе с участием представителей бизнес - сообщества Уполномоченным реализуются следующие мероприятия:
1) проект нормативного правового акта размещается на странице Уполномоченного на официальном портале органов государственной власти Республики Мордовия в сети «Интернет» в свободном доступе с включением в обосновывающие материалы информации, содержащей сведения о соответствии проекта нормативного правового акта требованиям антимонопольного законодательства;
2) обеспечивается возможность направления замечаний и предложений
организаций и граждан с использованием информационно телекоммуникационной сети «Интернет»;
3) организуется сбор и оценка поступивших предложений и замечаний;
4) по итогам рассмотрения полученных предложений и замечаний по проекту нормативного правового акта подготавливается справка о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству.
2.7. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства реализуются следующие мероприятия:
1) на постоянной основе осуществляется сбор сведений, о правоприменительной практике;
2) по итогам сбора указанной информации подготавливается аналитическая справка об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики, а также о проблемах право применения;
3) один раз в полугодие проводятся рабочие совещания с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики и по вопросам проблем право применения.
По итогам проведения указанного совещания составляется протокол, а
также подготавливаются предложения по решению проблем право применения.
2.8. При выявлении отдельных рисков проводится их оценка с учетом следующих показателей:
1) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Уполномоченного и его сотрудников;
2) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;
3) возбуждение дел о нарушении антимонопольного законодательства;
4) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на сотрудников или в виде дисквалификации.
В качестве матрицы рисков используется следующая формула:
|
Уровень риска |
Описание риска |
|
Низкий |
Отрицательное влияние на отношение институтовгражданского общества к деятельности Уполномоченного и его сотрудников по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждений, возбуждения дел о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафов отсутствуют |
|
Незначительный |
Возможность выдачи предупреждения |
|
Существенный |
Возможность выдачи предупреждения и возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства |
|
Высокий |
Возможность выдачи предупреждения и (или) возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства и (или) привлечение к административной ответственности (штраф, дисквалификация) |
3. Ознакомления с данным правовым актом.
3.1. Требования об ознакомлении с антимонопольным комплаенсом, а также требования о знании и изучении антимонопольного законодательства и требований антимонопольного комплаенса являются обязательными для Уполномоченного и его сотрудников.
3.2. При поступлении на работу Уполномоченного, а также при приеме на работу сотрудников Уполномоченного, гражданин Российской Федерации должен быть ознакомлен представителем работодателя с Правовым актом об антимонопольном комплаенсе.
4. Порядок проведения обучения на регулярной основе.
4.1. Уполномоченный изучает и обеспечивает систематическое обучение своих сотрудников требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса в следующих формах:
- вводный (первичный) инструктаж;
- целевой (внеплановый) инструктаж;
- повышение квалификации;
- плановая аттестация.
4.2. Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с основами антимонопольного законодательства и Правовым актом об антимонопольном комплаенсе проводятся при приеме сотрудников на работу, в частности, при переводе сотрудника на другую должность, если она предполагает другие трудовые функции.
4.3. Целевой (внеплановый) инструктаж проводится при изменении антимонопольного законодательства, Правового акта об антимонопольном комплаенсе и при выявлении антимонопольным органом или Уполномоченным признаков нарушения (установления факта) антимонопольного законодательства.
4.4. Повышение квалификации в части изучения требований антимонопольного законодательства рекомендуется осуществлять с периодичностью не реже одного раза в три года.
4.5. Проведение плановых аттестаций по вопросам антимонопольного комплаенса на основе решений теоретических и практических задач с периодичностью не реже одного раза в три года.
4.6. Методы проведения указанных форм обучения определяются Уполномоченным самостоятельно (лекции, семинары, тренинги, дистанционные методы обучения) с учетом специфики обучения и программ подготовки (переподготовки) специалистов.
4.7. Информация о проведении ознакомления с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий включается в Доклад об антимонопольном комплаенсе.
5. Осуществление контроля за функционированием антимонопольного комплаенса.
5.1. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования, в том числе возлагается на Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия с выполнением им следующих полномочий:
а) введение в действие приказа об антимонопольном комплаенсе, внесение в него изменений и дополнений, а также внутренних документов, регламентирующих реализацию антимонопольного комплаенса;
б) применение мер ответственности за нарушение правил антимонопольного комплаенса;
в) рассмотрение материалов, отчетов и результатов периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принятие мер, направленных на устранение выявленных недостатков;
г) осуществление контроля за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.
6. Меры, направленные на осуществление контроля за
функционированием антимонопольного комплаенса
6.1. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства ответственным лицом на основе карты рисков нарушения антимонопольного законодательства разрабатывается план мероприятий («дорожная карта»), представляющая собой перечень мер, необходимых для устранения причин и условий недопущения, ограничения и устранения конкуренции и последовательность их применения, а также перечень мероприятий, необходимых для устранения выявленных рисков.
6.2. В плане мероприятий («дорожной карте») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства указываются:
- наименования мероприятий;
- описание действий, направленных на исполнение мероприятий;
- ответственное лицо, за исполнение мероприятия;
- срок исполнения мероприятия;
- показатели выполнения мероприятий.
6.3. План мероприятий («дорожная карта») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства разрабатывается ежегодно.
6.4. План мероприятий («дорожная карта») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства утверждается приказом
Уполномоченного и размещается на странице Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Республике Мордовия на официальном портале органов государственной власти Республики Мордовия в сети «Интернет».
6.5. Ответственное лицо на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения планов мероприятий («дорожных карт») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.
6.6. Информация об утверждении и исполнении планов мероприятий («дорожных карт») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в Доклад об антимонопольном комплаенсе.
7. Ключевые показатели эффективности реализации мероприятий
антимонопольного комплаенса.
7.1. Ключевые показатели эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса представлены в приложении 1 к данному положению.
8. Оценка эффективности организации антимонопольного комплаенса.
8.1. В целях оценки организации и функционирования Антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса.
8.2. Ключевые показатели для ответственного лица устанавливаются в целях оценки эффективности мероприятий, осуществляемых данным ответственным лицом.
Ключевыми показателями в целом устанавливаются цели снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства в результате деятельности по результатам выявления и оценки рисков, с учетом матрицы рисков, описанной в пункте 2.8 настоящего Положения.
8.3. Ответственное лицо ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса.
8.4. Информация о достижении ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса включается в Доклад об антимонопольном комплаенсе.
Приложение 1 к Положению
об анимонопольном комплаенсе
Уполномоченного
Ключевые показатели эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса
|
№ |
Наименование показателя |
Значение показателя |
|
1 |
Доля устраненных нарушений в общем числе выявленных нарушений антимонопольного законодательства, % |
100 |
|
2 |
Доля исполненных в полном объеме постановлений о применении мер административной ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации в сфере деятельности ФАС России в общем числе выданных постановлений |
100 |